Regulation, Risk & Compliance

Gestalten Sie die Zukunft mit Exzellenz und innovativen Ansätzen

Aktuell zwingen zahlreiche dynamische Einflussfaktoren und Trends Unternehmen dazu, auf vielen Ebenen gleichzeitig in Veränderungsprozesse zu investieren. Dazu zählen die zunehmende Digitalisierung, veränderte makroökonomische Rahmenbedingungen sowie der Wandel von Personalmanagement und Demographie. Im Zuge des Trends zu "Lean Finance" sollen Prozesse und Kostenstrukturen verschlankt, nachhaltige Wettbewerbsvorteile in den Fokus gerückt und Rentabilitätssteigerungen realisiert werden. All diese Entwicklungen wirken sich mit neuen Risiken, aber auch Chancen auf die Risikomanagement-Kultur der Unternehmen aus. Seit über 25 Jahren beraten wir unsere Kunden in allen Themengebieten des komplexen Wirkungsgefüges von Regulatorik, Risikomanagement und Compliance. Auf Basis dieser Erfahrung unterstützen wir Sie mit fachlicher Exzellenz, technologischer Weitsicht und innovativen Ansätzen.

  • Aufsichtsrecht
  • Risikomanagement
  • Compliance
    • Unser Angebot
    • Ganzheitliche Best-Practice-Lösungen für regulatorische Anforderungen

      Restriktionen und Einschränkungen durch Normen müssen bei der strategischen Planung frühzeitig erkannt und ihre Risiken mitigiert werden. Eine tragende Säule unserer Kernkompetenzen in diesem regulatorischen Umfeld ist die Betrachtung der gesamten Wertschöpfungskette unserer Kunden. Wir erarbeiten ganzheitliche Lösungsansätze, die auf die unternehmensweiten Konsequenzen aufsichtsrechtlicher Entwicklungen Bezug nehmen. Zugleich berücksichtigen wir die Auswirkungen auf bestehende Geschäftsmodelle und Unternehmensstrategien sowie die vielfältigen weiteren betriebswirtschaftlichen und risikoorientierten Einflussfaktoren. Dabei ist insbesondere die Interdependenz zwischen Compliance und Risikomanagement zu beachten.

      Wir entwickeln für Sie auf dieser Basis maßgeschneiderte Lösungen und begleiten Sie mit umfassender Erfahrung bei deren Umsetzung in die Architektur Ihrer Organisation – bis hin zu einer zukunftsweisenden Modernisierung Ihrer gesamten Finanz- und Risikoarchitektur.

    • Unser Angebot
    • Implementierungs-Lösungen
    • Unternehmensweite Risikotransparenz mit optimaler Datenbasis und flexibler Steuerung

      In Unternehmen haben sich neue Risikolandschaften mit vielfältigen Interdependenzen herausgebildet. Die Anzahl der daraus resultierenden Risikothemen nimmt im globalen Kontext immer weiter zu. Gefordert sind oft erhebliche Anpassungs- und Veränderungsmaßnahmen. Sie betreffen strategische Entscheidungen und Geschäftsmodelle ebenso grundlegend wie die Unternehmensarchitektur und deren Prozess- und Datenlandschaft. Insbesondere die Formulierung einer digitalen Strategie wird zu einem der herausragenden Agenda-Punkte der nächsten Jahre. Dabei wird die umfassende Erhebung, Auswertung und Nutzung digitaler Informationen im Mittelpunkt stehen. Wesentliche Aufgabenstellungen ergeben sich insbesondere aus den Fragestellungen der Risiko-Quantifizierung, einem wichtigen Baustein des Risikomanagements. Aber auch qualitative Faktoren spielen weiter eine bedeutende Rolle.

      Wir beraten und unterstützen Sie in all diesen Fragestellungen mit umfassender Expertise und Erfahrung. Unsere Lösungen sind ganzheitlich und halten konsequent die Wechselwirkungen des Risikomanagements mit benachbarten Funktions- und Fachbereichen im Fokus. Weitere Schwerpunkte unserer Services sind die Etablierung einer konzernübergreifenden Erfassung und Verarbeitung risikorelevanter Daten sowie die Erstellung von Reports in kurzen Zyklen und mit höchsten Ansprüchen an Qualität, Zuverlässigkeit und Konsistenz (Risk Reporting). Dieser interdisziplinäre Ansatz sorgt für unternehmensweite Risikotransparenz und schafft effektive Steuerungsmechanismen, die das Risikomanagement mit der Corporate Governance eng verzahnen. So schaffen wir die strukturellen und prozessualen Voraussetzungen, um Chancen und Risiken Ihrer Entscheidungen umfassend zu ermitteln und externe Anforderungen zeitnah zu erfüllen.

      Unsere Services:

      • Entwicklung und Umsetzung quantitativer Modelle
      • Konzeption der fachlichen und technischen Anforderungen der quantitativen Modelle
      • (Weiter-)Entwicklung der internen Risikosteuerung und der Risikomanagementsysteme (IKS)
      • Auswahl und Implementierung von Standardsoftware
      • Entwicklung geeigneter Bewertungsmethoden
      • Entwicklung von Software-Tools
      • Optimierung von Prozessen 
    • Wir gestalten Transformationsprozesse bis hin zur vollständigen Implementierung der IT. Im Risikomanagement greifen wir bei der technischen Implementierung auf unser profundes Know-how und Standard-Applikationen namhafter Partner sowie branchenspezifische Eigenentwicklungen zurück. Zu den Standard-Applikationen im Kontext des Risikomanagements zählen u.a.:

      • SAP inkl. S4/HANA Finance, Closing Cockpit, Lumira, Web Intelligence, Crystal Reports, BPC
      • Oracle (insb. Business Intelligence und Reporting Module)
      • SAS inkl. Advanced Analytics, Business Intelligence & Analytics, Cloud Analytics, Customer Intelligence, Data Management, Decision Management, Fraud & Security Intelligence, Performance Management, Risk Management, Solutions for Hadoop, Supply Chain Intelligence

      Darüber hinaus haben wir umfassende praktische Erfahrung mit der matrixbasierten MATLAB-Sprache und runden diese mit zusätzlichen Kenntnissen in der numerischen algorithmischen Programmierung ab. 

    • Unser Angebot
    • Eine starke Compliance-Kultur für die Herausforderungen der Zukunft

      Die Compliance-konforme Ausrichtung der gesamten Organisation ist ein zentrales Zukunftsthema und getrieben von immer neuen Anforderungen. Es sind typische Schwachstellen, die nach Lösungen verlangen:

      • Häufig fehlt eine adäquate Früherkennung von Compliance-Risiken, was die wirksame Prävention von beispielsweise wirtschaftskriminellen, Reputation oder Vermögen schädigenden Handlungen unmöglich macht. ­
      • Entstandene Schäden werden oft unzureichend analysiert oder verschwiegen.
      • Restriktionen des Geschäftsmodells durch Normen (national, EU, international) werden nicht vollständig oder zu spät erkannt.
      • Die Feinjustierung der internen Kontrollsysteme (IKS) ist sowohl intern als auch extern mangelhaft und es greift keine umfassend integre Unternehmenskultur.

      Die ifb group ist in diesen Fragen Ihr integriert denkender, spezialisierter Partner. Mit interdisziplinärer Expertise unterstützen wir Sie in einzelnen Themen sowie bei der Gestaltung und Implementierung unternehmensweiter Compliance Management-Systeme mit konsistenter Dateninfrastruktur. Wir begleiten Sie bei der Etablierung einer Kultur der Integrität mit einem verbindlichen Code of Conduct. Wir gestalten die fachliche und technische Verknüpfung aller dafür notwendigen qualitativen sowie quantitativen Elemente und schaffen klar definierte Prozesse, Kompetenzen und Zuständigkeiten. Parallel dazu führen wir ein verbindliches Compliance-Rahmenwerk ein und stellen transparente Informationsflüsse sicher. Dabei bilden wir mit unserem risikoorientierten, prüfungsnahen Ansatz den Zusammenhang der Compliance mit Rechnungslegung, Risikomanagement, Governance und Reporting umfassend ab.

       Unsere Services:

      • Umfassende Gefährdungs- und Risikoanalysen (Fraud, Risiko-Inventur), Ermittlung von Schadenspotenzialen und Definition möglicher fachlicher und technischer Gegenmaßnahmen
      • Ganzheitliche Beratung zu ausgewählten Compliance-Themen
      • Entwicklung von Handbüchern, Coaching, Schulungen oder Seminaren
      • Entwicklung von Methoden und Systemen zur Unterstützung der Compliance-Organisation (z.B. Problemmustererkennung zur Verhinderung von Geldwäsche)
      • Investigations (Forensische Sonderuntersuchungen) 
      Unser breites Leistungsspektrum bringt Ihnen messbare Mehrwerte:

      • Deutliche Verringerung von Vermögensschäden
      • Effektive Begrenzung und Steuerung von Risiken
      • Eine von Integrität geprägte Unternehmenskultur
      • Maximale aufsichtsrechtliche Compliance bei höchster Effizienz der Prozesse